為深入貫徹證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，持續(xù)推動(dòng)轄區(qū)證券公司提升合規(guī)風(fēng)控水平，以適應(yīng)資本市場(chǎng)全面深化改革對(duì)證券公司市場(chǎng)中介把關(guān)職責(zé)使命的更高要求，2021年2月26日，上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會(huì)，總結(jié)研判轄區(qū)證券公司合規(guī)管理形勢(shì)，部署轄區(qū)合規(guī)管理工作。上海證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)程合紅出席會(huì)議并講話。
會(huì)議傳達(dá)了2021年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，通報(bào)了當(dāng)前上海轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)管理工作存在的問(wèn)題和不足，以及近年來(lái)上海證監(jiān)局在推動(dòng)轄區(qū)公司夯實(shí)內(nèi)生約束機(jī)制方面的工作情況。多家參會(huì)機(jī)構(gòu)就新形勢(shì)下證券公司合規(guī)管理的問(wèn)題、難點(diǎn)，以及貫徹落實(shí)2021年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神的計(jì)劃和思路等方面進(jìn)行了發(fā)言交流。
程合紅局長(zhǎng)在講話中指出，證券公司是資本市場(chǎng)重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著資本市場(chǎng)“看門人”的重要職責(zé)。在“十四五”開局之際，以注冊(cè)制為代表的資本市場(chǎng)全面改革發(fā)展的持續(xù)推進(jìn)，對(duì)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)水平和職業(yè)操守提出了更高更嚴(yán)的要求。同時(shí)，新《證券法》和《刑法》修正案等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的修訂出臺(tái)，都充分體現(xiàn)了貫徹落實(shí)“零容忍”要求、壓實(shí)和強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的顯著特點(diǎn)。高質(zhì)量的中介服務(wù)是高質(zhì)量的資本市場(chǎng)的重要組成部分，新時(shí)代對(duì)行業(yè)優(yōu)化資源配置功能的發(fā)揮提出了更迫切的需求，也對(duì)加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理工作提出了更高要求。合規(guī)管理是證券公司生存的基礎(chǔ)，是建立“百年老店”的重要保障，需要證券公司全員共同努力。
會(huì)議要求，證券公司要把合規(guī)經(jīng)營(yíng)擺在更加突出的位置，合規(guī)總監(jiān)要帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者。一要提高認(rèn)識(shí)。證券公司是《證券法》明確規(guī)定的法定市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，是經(jīng)過(guò)國(guó)家特需批準(zhǔn)設(shè)立和執(zhí)業(yè)的機(jī)構(gòu)，負(fù)有法定的市場(chǎng)服務(wù)職責(zé)；在很大程度上，證券公司具有公共屬性，不是純粹追逐個(gè)體私利的一般企業(yè)。證券公司合規(guī)工作的意義重大，關(guān)乎證券公司法定職能的履行和公共屬性的落實(shí)，需要予以深刻認(rèn)識(shí)。
二要正視不足。近年來(lái)，隨著監(jiān)管規(guī)則體系的逐步健全，證券行業(yè)合規(guī)管理水平和能力有所提升，在促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展、防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)等方面起到了積極作用。取得成績(jī)固然可喜，但當(dāng)前行業(yè)合規(guī)管理存在的問(wèn)題和不足亦需要認(rèn)真正視。正如易會(huì)滿主席所說(shuō)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，是行業(yè)付出巨大代價(jià)換來(lái)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，全行業(yè)要對(duì)這些血的教訓(xùn)時(shí)刻銘記、不斷反思。
三要增強(qiáng)能力。證券公司要營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍，加強(qiáng)合規(guī)宣導(dǎo)，發(fā)揮“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念的引領(lǐng)、熏陶作用。合規(guī)總監(jiān)等合規(guī)崗位要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，善于研究，既敢于說(shuō)不，又善于說(shuō)行，切實(shí)提高合規(guī)履職能力，為公司發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)可靠的合規(guī)支持。
四要不留死角。要樹立合規(guī)審核的硬約束，嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)管理全覆蓋的要求，特別是，要向公司業(yè)務(wù)一線和基層強(qiáng)化。合規(guī)部門、合規(guī)總監(jiān)要提前介入到公司的投行、經(jīng)紀(jì)、資管、交易等一線業(yè)務(wù)之中，并將合規(guī)與業(yè)務(wù)融合為一體。對(duì)涉及合規(guī)事項(xiàng)，特別是涉及證券公司中介職責(zé)履行是否到位的合規(guī)問(wèn)題，合規(guī)部門、合規(guī)總監(jiān)要明確意見(jiàn)，發(fā)揮關(guān)鍵的“一票否決”作用。
五要及時(shí)報(bào)告。進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)總監(jiān)的報(bào)告責(zé)任，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，要盡職履行審查、監(jiān)督、檢查職責(zé)，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，并及時(shí)向公司和監(jiān)管部門報(bào)告。對(duì)未按規(guī)定及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的，要依法從嚴(yán)、從重追究法律責(zé)任。
六要壓實(shí)責(zé)任。今年是對(duì)“零容忍”方針的“落實(shí)年”，上海證監(jiān)局將進(jìn)一步壓實(shí)合規(guī)總監(jiān)責(zé)任。一方面，大力支持和督促合規(guī)總監(jiān)在公司內(nèi)部履行合規(guī)把關(guān)責(zé)任；另一方面，從嚴(yán)追究合規(guī)總監(jiān)不履行職責(zé)的法律責(zé)任。公司出現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題，首先要找合規(guī)總監(jiān)問(wèn)責(zé)。通過(guò)抓這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”，持續(xù)推動(dòng)證券公司合規(guī)水平的提高。合規(guī)總監(jiān)要充分發(fā)揮監(jiān)督檢查作用，真正做到獨(dú)立專業(yè)、勤勉盡責(zé)，擔(dān)負(fù)起構(gòu)建行業(yè)合規(guī)體系建設(shè)、推動(dòng)行業(yè)合規(guī)穩(wěn)定發(fā)展的重任。在追責(zé)方式上，要按新《證券法》和《刑法》修正案規(guī)定，強(qiáng)化對(duì)公司和有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)的立案稽查、行政處罰，并積極協(xié)助配合司法機(jī)關(guān)，依法追究證券公司及其責(zé)任人員的刑事犯罪和民事賠償責(zé)任。
下一步，上海證監(jiān)局將以系統(tǒng)工作會(huì)議精神為指導(dǎo)，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，督促證券公司強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，切實(shí)做到學(xué)法守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、依法辦事，筑牢公司發(fā)展壯大的根基，為資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。
（原題為《上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會(huì)》）
