中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的江西證監(jiān)局行政處罰決定書(【2021】2號)顯示，2019年7月起，在深圳山匯投資管理有限公司(以下簡稱“山匯資本”)引薦下，廣東順德控股集團有限公司(以下簡稱“順德控股”)開始對青島東軟載波科技股份有限公司(以下簡稱“東軟載波”，300183.SZ)開展考察洽談。2019年8月27日，順德控股、山匯資本相關(guān)人員與東軟載波實際控制人崔某等就股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進行談判。2019年8月28日，雙方達成一致意見，確定了框架協(xié)議的內(nèi)容。
2019年9月7日，東軟載波實際控制人崔某等人前往廣東省順德市與順德控股簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議。2019年9月9日，東軟載波發(fā)布《關(guān)于實際控制人簽署<股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議>的公告》。稱東軟載波實際控制人崔某等三人(甲方)與順德控股(乙方)于2019年9月7日簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議》，甲方擬于2019年度及2020年度內(nèi)，向乙方及乙方指定的第三方轉(zhuǎn)讓不超過其持有的目標(biāo)公司9388.63萬股非限售流通A股，占目標(biāo)公司股份總數(shù)的20.00%，乙方或乙方指定的第三方同意受讓標(biāo)的股份。
上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項屬于2005年《證券法》第六十七條第二款規(guī)定“(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”的重大事項，公開前系2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期的起點不晚于2019年8月27日，公開于2019年9月9日。東軟載波董事長、第一大股東、實際控制人崔某為內(nèi)幕信息知情人。
楊永平時任東軟載波監(jiān)事會主席，與崔某系同學(xué)、朋友關(guān)系。2019年8月28日，東軟載波召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監(jiān)事會第十四次會議。楊永平與崔某均現(xiàn)場參會。內(nèi)幕信息公開前，楊永平與崔某存在多次電話及微信聯(lián)絡(luò)，關(guān)系密切。
楊永平及其配偶呂萍，調(diào)動資金，利用“楊某民”“陳某玲”“楊某”證券賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，買入“東軟載波”股票16.56萬股，內(nèi)幕信息公開后全部賣出，最終獲利35.54萬元。
楊永平、呂萍利用“楊某民”“陳某玲”“楊某”證券賬戶進行內(nèi)幕交易的行為，違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：對楊永平、呂萍內(nèi)幕交易行為，沒收違法所得35.54萬元，并處以71.08萬元罰款。其中，對楊永平處以35.54萬元罰款，對呂萍處以35.54萬元罰款。
據(jù)天眼查APP顯示，東軟載波以低壓電力線載波通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)為主營業(yè)務(wù)，專注于為國家智能電網(wǎng)建設(shè)提供用電信息采集系統(tǒng)整體解決方案，更致力于載波通信技術(shù)在智能家居領(lǐng)域的應(yīng)用與拓展，是國內(nèi)載波通信行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)。
東軟載波董事長、第一大股東、實際控制人崔某為其董事長崔健，崔健為第一大股東，持股16.06%。自2010年2月起，崔健擔(dān)任東軟載波董事長。
楊永平2013年3月至2020年1月?lián)螙|軟載波監(jiān)事，2015年10月至2020年1月?lián)伪O(jiān)事會主席。
2019年9月9日，東軟載波發(fā)布關(guān)于實際控制人簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議》的公告，青島東軟載波科技股份有限公司實際控制人崔健、胡亞軍、王銳(以下簡稱“甲方”)與廣東順德控股集團有限公司(以下簡稱“順德控股”或“乙方”)于2019年9月7日簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議》。乙方或乙方指定的第三方擬受讓東軟載波不超過20%的股份，增強與東軟載波的業(yè)務(wù)合作，為東軟載波集成電路業(yè)務(wù)和智能化業(yè)務(wù)提供最優(yōu)理想化應(yīng)用場景和市場未來空間。
甲方擬于2019年度及2020年度內(nèi)，向乙方或乙方指定的第三方轉(zhuǎn)讓不超過其持有的目標(biāo)公司9388.63萬股非限售流通A股，占目標(biāo)公司股份總數(shù)的20.00%，乙方或乙方指定的第三方同意受讓標(biāo)的股份。其中在 2019 年度內(nèi)，甲方擬向乙方或乙方指定的第三方轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司5940萬股非限售流通A股，占目標(biāo)公司股份總數(shù)的12.6536%；2020年年度內(nèi)，甲方擬向乙方或乙方指定的第三方轉(zhuǎn)讓不超過其持有的目標(biāo)公司7.3464%的股份。具體價格以甲、乙雙方另行協(xié)商一致并簽署的正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定為準(zhǔn)。
2019年9月10日，東軟載波發(fā)布關(guān)于實際控制人簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議》的補充公告，在公司一致行動人解除一致行動協(xié)議的情形下，本次交易完成后，順德控股或順德控股指定的第三方將成為公司第一大股東，將會導(dǎo)致公司實際控制權(quán)發(fā)生變更。
2019年12月9日，東軟載波發(fā)布關(guān)于終止《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議》的公告。2019年12月9日，公司及崔健、胡亞軍、王銳收到順德控股的《告知函》，暫緩股權(quán)收購工作。截至公告披露日，崔健、胡亞軍、王銳與順德控股簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議》已滿60個交易日，且未能簽署正式的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，該事項具體推進時間及進度存在重大不確定性。根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議》第六條第三款之約定，崔健、胡亞軍、王銳與順德控股已不具備繼續(xù)履行《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架意向協(xié)議》的條件，該協(xié)議終止履行。
東軟載波2020年半年報顯示，2020年1月16日，崔健、胡亞軍、王銳經(jīng)友好協(xié)商，共同簽署《解除一致行動關(guān)系協(xié)議書》。崔健、胡亞軍、王銳一致行動關(guān)系解除后，公司不存在控股股東、實際控制人。
